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        • 關(guān)于江益

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        看美證監會(huì )如何調查監管內幕交易——摘自《證券時(shí)報》
        專(zhuān)欄:資本市場(chǎng) 誠信為本
        發(fā)布日期:2018-04-18
        閱讀量:29926
        作者:佚名
        收藏:
          據悉,內幕交易案在美股整體證券違法案件中所占比例大大高于市場(chǎng)操縱等類(lèi)型的案件。伴隨著(zhù)中概股私有化回歸潮,出現了諸多可以獲利的機會(huì )。有部分投資者開(kāi)始押注賭哪一家公司會(huì )宣布私有化,甚至動(dòng)起了通過(guò)內幕信息獲利的邪念?! M饷襟w報道,今年4月美國證監會(huì )質(zhì)控兩名中國人對58同城的股票進(jìn)行內幕交易,稱(chēng)他們在58同城與趕集網(wǎng)合并和騰訊控股向58同城投資兩則消息爆出前,兩人恰好購買(mǎi)了58同城股票。也就在...

           據悉,內幕交易案在美股整體證券違法案件中所占比例大大高于市場(chǎng)操縱等類(lèi)型的案件。伴隨著(zhù)中概股私有化回歸潮,出現了諸多可以獲利的機會(huì )。有部分投資者開(kāi)始押注賭哪一家公司會(huì )宣布私有化,甚至動(dòng)起了通過(guò)內幕信息獲利的邪念。
          據海外媒體報道,今年4月美國證監會(huì )質(zhì)控兩名中國人對58同城的股票進(jìn)行內幕交易,稱(chēng)他們在58同城與趕集網(wǎng)合并和騰訊控股向58同城投資兩則消息爆出前,兩人恰好購買(mǎi)了58同城股票。也就在今年4月,58同城和趕集網(wǎng)宣布合并。由此可見(jiàn),投資者開(kāi)始進(jìn)行股票交易到被監管機構發(fā)現并提出指控,這個(gè)過(guò)程只用了短短十幾天的時(shí)間。
          早在1984年,美國通過(guò)《內幕交易處罰法》,對那些根據內幕信息買(mǎi)賣(mài)股票而獲利或減少損失者處以3倍的民事罰款。金融危機之后,美國通過(guò)多德弗蘭克法,授權證監會(huì )強化對證券欺詐的懲治。從對內幕交易的輕罪認定到重罪處罰,讓內幕交易成本大幅提高,進(jìn)而有效遏制內幕交易的發(fā)生。有分析人士表示,美國證監會(huì )這么神速地發(fā)現內幕交易行為,這與其建立的一整套監督管理機制有關(guān)。美國證監會(huì )通過(guò)美國金融業(yè)監管局監控、利益相關(guān)者報告和投資者教育等多種機制來(lái)確保內幕交易無(wú)處可逃。此外,美國證監會(huì )通過(guò)美國金融業(yè)監管局的一整套數據庫可以對股票交易數據進(jìn)行監控,快速地鎖定內幕交易行為。
          此外,2010年5月6日,道指在一夜之間最多暴跌超過(guò)千點(diǎn),創(chuàng )美國股市有史以來(lái)最大單日盤(pán)中跌幅。事后,以高速和龐大交易量著(zhù)稱(chēng)的高頻交易被認為是這起災難的罪魁禍首。此次崩盤(pán)事件引起了美國各界重視,美國監管機構尋求限制高頻交易,美國證監會(huì )隨后幾年發(fā)布了程序化交易市場(chǎng)接入規則和綜合審計跟蹤規則,提高了資本金監管要求,實(shí)行流量控制,對不適當行為采取暫停交易措施,以防暴跌一幕重演。


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